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关于举办PPP项目全生命周期流程规范运作与风险管控和PPP项目运营管控与资产证券化专题培训班的通知
目前已有 253 个人阅读了此文章 发布日期:2018-04-25

2017年,财政部、发改委、国资委等陆续出台了一系列文件,严格规范PPP项目管理,强化风险控制。2018年的中央经济工作会议、全国财政工作会议也将防范化解重大风险,特别是防控地方政府债务风险列为重点工作。

为了让大家及时了解国家关于风险管控、PPP规范运作的一系列举措,提高PPP项目风险防范意识,掌握PPP项目实务操作流程技巧及提高分析解决实际的能力,国家发改委培训中心与中建政研将于2018年05月17日、28日分别在上海市、贵阳市举办“PPP项目全生命周期流程规范运作与风险管控及关键节点疑难问题解析”专题培训班。

本期学习六个方面主要内容:

(一)新常态下PPP相关政策解析
1.财政部(2017)92号文解读;
2.国资委(2017)192号文解读;

3.财政部《政府采购货物和服务招标投标管理办法》(87号)解读;

4.发改委、财政部(2018)194号文解读;

5.国家PPP模式相关风险管控政策文件梳理。
(二)PPP项目合同风险防范实务解析
1.PPP项目合同体系、核心条款解析;
2.PPP项目运营涉及的核心要素;
3.PPP项目采购方式选择;
4.PPP项目投资回报机制分析。
(三)PPP项目财税问题
1.PPP项目公司的基本财税政策及原则;
2.PPP项目建设阶段涉税问题与核算;
3.PPP项目运营阶段涉税问题与核算;
4.PPP项目移交阶段涉税问题与核算;
5.PPP项目盈利、现金流量预测及分析。
(四)PPP项目融资模式设计与运营管理及案例分享
1.PPP项目的主要融资模式及资产证券化;
2.PPP项目股权结构设计及银行融资评审要点;
3.PPP项目融资案例分享。
(五)社会资本方介入PPP项目的要点
1.社会资本方PPP项目开发操作流程
2.PPP+EPC模式在实践中的应用优势及要点;
3.社会资本运作PPP项目核心要点及投标策略;
4.社会资本与政府PPP项目谈判策略及技巧。

(六)存量PPP项目运作实务
1.存量PPP项目筛选;
2.存量PPP项目操作流程要点;
3.存量PPP项目方案设计要点;
4.存量PPP项目运作实例。


主讲嘉宾:

拟邀请中国宏观经济研究院、国内知名PPP咨询机构和律师事务所及企业界的有关专家授课,并安排交流与探讨。

培训结束后,统一颁发国家发改委培训中心培训结业证书。

时间及地点安排:

2018年05月17-20日(17日报道)地点:上海市

2018年05月28-31日(28日报道)地点:贵阳市

培训费用及报名:

培训费用:2200元/人(含资料费、场地费、专家费等)。食宿统一安排,费用自理。

报名联系人:杨彦来         

电话:13811064871  

E-mail: 44798601@qq.com



 

国家力推PPP模式促供给侧改革

李克强总理在2015年政府工作报告中提出,在基础设施、公用事业等领域,积极推广政府和社会资本合作(PPP)模式。在此前的地方两会中,各地也纷纷把PPP写进工作报告。

 

       同时,李克强总理还通过不同的场合多次强调,在投融资和基础设施建设与公共服务领域,政府不再唱“独角戏”,而是采取政府和民营资本合作(PPP)以及政府购买服务等方式,放大投资效应

2015年我国PPP主要政策文件

01月19日,国家发改委公布了关于《基础设施和公用事业特许经营管理办法》征求意见稿财政部也公布《关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知》,并发布了PPP项目合同指南。


PPP专题培训现场座无虚席


03月17日,国家发展改革委和国家开发银行发布《关于推进开发性金融支持政府和社会资本合作有关工作的通知》对社会资本开出了更优厚的条件,其中包括贷款期限最长可达30年、贷款利率可适当优惠等。


0421日,国务院总理李克强主持召开国务院常务会议,通过《基础设施和公用事业特许经营管理办法》。

0425日,国家发改委、财政部、交通部、住建部、水利部、中国人民银行等联合印发了《基础设施和公用事业特许经营管理办法》《办法》规定将“转变政府职能,强化政府与社会资本的协商合作”作为特许经营实施的四项原则之一。并强调“行政区划的调整、政府的换届、部门调整和负责人的变更都不得影响特许经营协议的履行”


05月05日,国务院转发了文化部、财政部、新闻出版广电总局、体育总局《关于做好政府向社会力量购买公共文化服务工作的意见》,要求努力营造政府向社会力量购买公共文化服务的良好环境,积极有序推进政府向社会力量购买公共文化服务工作,并下发了《政府向社会力量购买公共文化服务指导性目录》成为公共文化服务领域推进PPP模式的首个指导性文件
06月25日,财政部下发《关于进一步做好政府和社会资本合作项目示范工作的通知》,进一步明确了加快推进PPP项目的实施和政策保障机制,并安排上报第二批PPP示范项目。
07月02日,家发改委印发了关于切实做好《基础设施和公用事业特许经营管理办法》贯彻实施工作的通知,进一步明确了贯彻落实《办法》的重要意义和重点任务。
07月10日,国家发展改革委、财政部、国土资源部、银监会、国家铁路局等联合下发了《关于进一步鼓励和扩大社会资本投资建设铁路的实施意见》指出吸引社会资本进入是深化铁路投融资体制改革、加快铁路建设的重要举措


08月03日,国家发展改革委、财政部、国土资源部、住房城乡建设部、交通运输部、公安部、银监会等联合下发了《关于加强城市停车设施建设的指导意见》,明确提出,吸引社会资本、推进停车产业化是解决城市停车难问题的重要途径,也是当前改革创新、稳定经济增长的重要举措。

08月10日,中国银监会、国家发改委印发《关于银行业支持重点领域重大工程建设的指导意见》,提出积极推进资产证券化,盘活重大项目信贷资产。针对政府和社会资本合作(PPP)项目的特点,创新金融服务,拓展重大工程建设的融资渠道和方式。

09月25日,财政部下发《关于公布第二批政府和社会资本合作示范项目的通知》,发布了第二批PPP示范项目名单,共206个,总投资金额6,589亿元。

       此次公布的第二批PPP项目仍以公路、轨交等基础设施,以及养老院、医疗设施、污水处理、教育设施、城市管廊等公用设施为主。其中,河南省PPP示范项目达41个,数量排在第一位,占比达到20%;其次是云南省,PPP示范项目为18个,排在第二位,占比为8.7%。

10月25日国务院下发《关于改革和完善国有资产管理体制的若干意见》,推进国有资产监管机构职能转变,改革国有资本授权经营体制,提高国有资本配置和运营效率,要求全面完成各项改革任务。
11月12日,财政部印发《政府投资基金暂行管理办法》,办法明确,政府出资设立投资基金,应当由财政部门或财政部门会同有关行业主管部门报本级政府批准。办法指出,各级财政部门一般应在以下领域设立投资基金:支持创新创业;支持中小企业发展;支持产业转型升级和发展;支持基础设施和公共服务领域。

12月8日财政部下发《关于实施政府和社会资本合作项目以奖代补政策的通知》,要求对中央财政PPP示范项目中的新建项目,财政部将在项目完成采购确定社会资本合作方后,按照项目投资规模给予一定奖励。

       其中,投资规模3亿元以下的项目奖励300万元,3亿元(含3亿元)至10亿元的项目奖励500万元,10亿元以上(含10亿元)的项目奖励800万元。奖励资金由财政部门统筹用于项目全生命周期过程中的各项财政支出,主要包括项目前期费用补助、运营补贴等。
12月18日财政部印发《PPP物有所值评价指引(试行)》,要求我国境内拟采用PPP模式实施的项目,应在项目识别或准备阶段开展物有所值评价 物有所值评价包括定性评价和定量评价。现阶段以定性评价为主,鼓励开展定量评价。定量评价可作为项目全生命周期内风险分配、成本测算和数据收集的重要手段,以及项目决策和绩效评价的参考依据。

2016年我国PPP主要政策文件

01月初,财政部对外发布了《中华人民共和国政府和社会资本合作法》(征求意见稿),共七章59条,成为我国PPP领域的第一部对外发布并征求意见的法律。

       随后,国家发改委发布了《中国基础设施和公用事业特许经营法(草案征求意见稿)》,业内专家表示,特许经营法和PPP立法这两部正在起草中的法律,许多内容重复交叉,还有不少意见相左

02月02日,财政部、国土资源部、中国人民银行、银监会联合下发《关于规范土地储备和资金管理等相关问题的通知》要求各地区应当将现有土地储备机构中从事政府融资、土建、基础设施建设、土地二级开发业务部分,从现有土地储备机构中剥离出去或转为企业,上述业务对应的人员、资产和债务等也相应剥离或划转。规定自2016年1月1日起,各地不得再向银行业金融机构举借土地储备贷款。

02月16日,财政部、住房和城乡建设部联合下发关于开展2016年中央财政支持地下综合管廊试点工作的通知明确了2016年地下综合管廊试点城市申报指南。

02月22日,财政部、交通运输部联合下发关于推进交通运输领域政府购买服务的指导意见明确要求通过引入市场机制,将公路水路交通运输领域部分政府公共服务事项从“直接提供”转为“购买服务”。购买内容包括公路服务事项、水路服务事项、运输服务事项、事务管理事项等方面,将逐步交由社会力量承担。

05月28日,国家发改委、财政部联合下发《关于进一步共同做好政府和社会资本合作(PPP)有关工作的通知》要求各地要进一步加强部门间的协调配合,形成政策合力,积极推动政府和社会资本合作顺利实施;同时要求完善合理的投资回报机制,着力提高PPP项目融资效率等七个方面的具体措施,进一步做好PPP相关工作。

06月12日,财政部、住建部、交通部、国土部、环保部、水利部等二十个部委联合印发《关于组织开展第三批政府和社会资本合作示范项目申报筛选工作的通知》,对开展第三批示范项目全流程进行了详细介绍和规范。并附录PPP示范项目的评审标准、申报PPP示范项目的材料清单和PPP示范项目申报清单

06月21日,国务院下发《关于成立政府购买服务改革工作领导小组的通知》(国办发〔2016〕48号),国务院副总理张高丽任组长,财政部部长楼继伟任副组长,领导小组办公室设在财政部,承担领导小组日常工作。财政部部长助理戴柏华兼任办公室主任。  

06月27日,财政部、环保部联合下发《关于申报水污染防治领域PPP推介项目的通知》,各省级财政、环保部门要把好项目质量关,确保项目设计符合财政部关于PPP相关规定。省级单位申报的推介项目数量不应超过10个,具体数量自行决定。申报项目需已纳入PPP综合信息管理平台管理。

06月29日,财政部、住建部联合下发《关于申报市政公用领域PPP推介项目的通知》,各省级财政、住房和城乡建设部门要把好项目质量关,确保项目设计符合财政部关于PPP相关规定。各省级单位申报的推介项目数量不应超过10个,具体数量自行决定。申报项目需已纳入PPP综合信息管理平台管理。 

07月07日,国务院总理李克强主持召开国务院常务会议,听取PPP模式推广情况汇报。李克强当即明确要求由国务院法制办牵头,加快推进相关立法进程,以更好的法治环境更大激发社会投资活力。

07月23日,财政部副部长史耀斌在成都带队对四川省PPP工作开展调研督导。在期间召开的座谈会上,史耀斌指出,党中央、国务院对PPP工作高度重视,7月7日国务院常务会议专题研究部署推进PPP工作,进一步明确要求财政部要发挥好在公共服务领域推进PPP工作的牵头作用

08月10日,国家发改委印发关于切实做好传统基础设施领域政府和社会资本合作有关工作的通知明确要求各地发展改革部门会同有关行业主管部门,切实做好能源、交通运输、水利、环境保护、农业、林业以及重大市政工程等基础设施领域政府和社会资本合作(PPP)推进工作。

       业内专家表示,《通知》印发,标志着我国推进PPP工作职责分工更加明确,由国家发展改革委牵头负责基础设施领域PPP项目推进获得国务院认可,接下来,在能源、交通运输、水利、环境保护、农业、林业以及重大市政工程等“6+1”个基础设施领域的PPP项目推进有望加速。至此,国家发展改革委与财政部两部门推进PPP工作职责分工得以明确,分领域牵头负责工作机制正式建立

10月11日,财政部下发《关于在公共服务领域深入推进政府和社会资本合作工作的通知》,要求各级财政部门切实践行供给侧结构性改革的最新要求,进一步推动公共服务从政府供给向合作供给、从单一投入向多元投入、从短期平衡向中长期平衡转变。

       特别是在垃圾处理、污水处理等公共服务领域,项目一般有现金流,市场化程度较高,PPP模式运用较为广泛,操作相对成熟,各地新建项目要“强制”应用PPP模式,中央财政将逐步减少并取消专项建设资金补助

10月13日,财政部、环保部、交通部等二十部委联合下发关于联合公布第三批政府和社会资本合作示范项目加快推动示范项目建设的通知确定北京市首都地区环线高速公路(通州—大兴段)等516个项目作为第三批PPP示范项目,计划总投资金额11,708亿元。

       同时要求第一批示范项目应于2016年底前完成采购,第二批示范项目应于2017年3月底前完成采购,逾期未完成采购的将调出示范项目名单;第三批示范项目原则上应于2017年9月底前完成采购

10月20日,财政部《政府和社会资本合作项目财政管理暂行办法》的通知,进一步明确财政部门在PPP项目全生命周期内的工作要求。 此办法适用于中华人民共和国境内能源、交通运输、市政公用、农业、林业、水利、环境保护、保障性安居工程、教育、科技、文化、体育、医疗卫生、养老、旅游等公共服务领域开展的各类PPP项目

10月24日,国家发改委印发《传统基础设施领域实施政府和社会资本合作项目工作导则》,本导则适用于在能源、交通运输、水利、环境保护、农业、林业以及重大市政工程等传统基础设施领域采用PPP模式的项目。

       并指出政府和社会资本合作模式主要包括特许经营和政府购买服务两类。在项目融资及建设方面,指出PPP项目融资责任由项目公司或社会资本方承担,当地政府及其相关部门不应为项目公司或社会资本方的融资提供担保。

10月28日,国土资源部发布《产业用地政策实施工作指引》(国土资厅发〔2016〕38号),明确:“采用政府和社会资本合作方式(PPP模式)实施项目建设时,相关用地需要有偿使用的,可将通过竞争方式确定项目投资方式和用地者的环节合并实施使用。”

11月14日,国务院办公厅印发《地方政府性债务风险应急处置预案》通知(国办函〔2016〕88号)对地方政府债务若出现风险事件,该如何处置,中国地方政府是否允许“破产”等问题做了系统安排。

       《预案》提出,区分不同债务类型实施分类处置措施。对地方政府债券,地方政府依法承担全部偿还责任。对非政府债券形式的存量政府债务,债务人为地方政府及其部门的,必须置换成政府债券,地方政府承担偿还责任;债务人为企事业单位等的,经地方政府、债权人、债务人协商一致,可以按照有关法律规定分类处理,在规定的期限内置换为地方政府债券,保障债权人、债务人合法权益。

11月27日,中共中央国务院《关于完善产权保护制度依法保护产权的意见》正式对外公布,意在解决各种所有制经济产权和合法权益平等保护等问题。

       《意见》称:地方各级政府及有关部门要严格兑现向社会及行政相对人依法作出的政策承诺,认真履行在招商引资、政府与社会资本合作等活动中与投资主体依法签订的各类合同,不得以政府换届、领导人员更替等理由违约毁约,因违约毁约侵犯合法权益的,要承担法律和经济责任。因国家利益、公共利益或者其他法定事由需要改变政府承诺和合同约定的,要严格依照法定权限和程序进行,并对企业和投资人因此而受到的财产损失依法予以补偿。 

11月30日,国务院公布《企业投资项目核准和备案管理条例》。专家们指出,条例是我国固定资产投资领域第一部行政法规,在转变政府投资管理职能、巩固企业投资主体地位方面具有重大意义

12月12日,国务院《关于发布政府核准的投资项目目录(2016年本)的通知》,发布了《政府核准的投资项目目录(2016年本)》。
       明确:企业投资建设本目录内的固定资产投资项目,须按照规定报送有关项目核准机关核准。企业投资建设本目录外的项目,实行备案管理。事业单位、社会团体等投资建设的项目,按照本目录执行

12月21日,国家发展改革委、中国证监会联合印发了《关于推进传统基础设施领域政府和社会资本合作(PPP)项目资产证券化相关工作的通知》
       要求各省级发展改革委于2017年2月17日前,推荐1-3个首批拟进行证券化融资的传统基础设施领域PPP项目,报送国家发展改革委。国家发展改革委、中国证监会将共同努力,力争尽快发行PPP项目证券化产品,并及时总结经验、交流推广。

       这是国务院有关部门首次正式启动PPP项目资产证券化,对盘活PPP项目存量资产,提高PPP项目资产流动性,更好地吸引社会资本参与PPP项目建设,推动我国PPP模式持续健康发展具有重要意义。
12月22日,国务院印发《关于加强政务诚信建设的指导意见》(国发〔2016〕76号),其中要求加强PPP、地方政府债务、政府采购等领域政务诚信建设。

       《意见》指出,要加强重点领域政务诚信建设。加强政府采购领域政务诚信建设,建立政府采购方面的政务诚信责任制;加强政府和社会资本合作领域政务诚信建设,建立项目责任回溯机制;加强招标投标领域政务诚信建设,探索推广和应用第三方信用报告制度。

12月25日,国务院办公厅印发《生产者责任延伸制度推行方案》,将生产者责任延伸的范围界定为开展生态设计、使用再生原料、规范回收利用和加强信息公开等四个方面,率先对电器电子、汽车、铅蓄电池和包装物等产品实施生产者责任延伸制度,并明确了各类产品的工作重点。

       要求研究对开展生产者责任延伸试点的地区和相关企业创新支持方式,加大支持力度。鼓励采用政府和社会资本合作(PPP)模式、第三方服务方式吸引社会资本参与废弃产品回收利用
12月30日,财政部印发了《财政部政府和社会资本合作(PPP)专家库管理办法》(下称《办法》),PPP专家库实行开放申请制,专家申请具体条件如学历、工作年限等也予以明确,入库专家工作职责、义务也有了说明。

       财政部PPP中心副主任韩斌表示,财政部将很快会披露专家名单,现在人才紧缺,PPP专家越多越好,没有人数上限,前提是真专家

       据了解,目前除了财政部建立了PPP专家库外,国家发改委也有PPP专家库韩斌表示,目前两个库有部分专家重合,未来两个库合作是大趋势,但是否合一还不作为既定方案,没有时间表。

12月30日,国家发展改革委出台了关于印发《政府出资产业投资基金管理暂行办法》的通知。旨在优化政府投资方式,发挥政府资金的引导作用和放大效应,提高政府资金使用效率,吸引社会资金投入政府支持领域和产业。
       《办法》明确了政府出资产业投资基金应投向的产业领域,具体包括非基本公共服务领域、基础设施领域、住房保障领域、生态环境领域、区域发展领域、战略性新兴产业领域和先进制造业领域、创业创新领域等。并强调政府出资产业投资基金的具体投资对象应是未上市企业股权,或者上市公司的定向增发、并购重组和私有化等股权交易的股份。

2017年我国PPP主要政策文件

02月05日,中共中央、国务院发布《关于深入推进农业供给侧结构性改革加快培育农业农村发展新动能的若干意见》,这是新世纪以来指导“三农”工作的第14份中央一号文件
       文件要求,创新财政资金使用方式,推广政府和社会资本合作,实行以奖代补和贴息,支持建立担保机制,鼓励地方建立风险补偿基金,撬动金融和社会资本更多投向农业农村。拓宽农业农村基础设施投融资渠道,支持社会资本以特许经营、参股控股等方式参与农林水利、农垦等项目建设运营。鼓励地方政府和社会资本设立各类农业农村发展投资基金。加大地方政府债券支持农村基础设施建设力度。在符合有关法律和规定的前提下,探索以市场化方式筹集资金,用于农业农村建设。
02月06日,国务院办公厅印发《关于促进开发区改革和创新发展的若干意见》,对新形势下做好开发区工作作出全面部署。这也是我国第一个关于各类开发区的总体指导文件
       在推进开发区建设和运营模式创新上,《意见》提出,鼓励以PPP模式进行开发区公共服务、基础设施类项目建设。支持符合条件的开发区开发运营企业在境内外上市、发行债券融资。
02月06日,国务院办公厅印发了《关于创新农村基础设施投融资体制机制的指导意见》(以下简称《意见》),部署创新农村基础设施投融资体制机制,加快农村基础设施建设步伐。
       《意见》提出,建立政府和社会资本合作机制。支持各地通过政府和社会资本合作模式,引导社会资本投向农村基础设施领域。鼓励按照“公益性项目、市场化运作”理念,大力推进政府购买服务,创新农村基础设施建设和运营模式。
02月17日,上海证券交易所、深圳证券交易所分别对各自的市场参与人发布了《关于推进传统基础设施领域政府和社会资本合作(PPP)项目资产证券化业务的通知》
       《通知》称,交易所成立PPP项目资产证券化工作小组,明确专人负责落实相应职责,对于符合条件的优质PPP项目资产证券化产品建立绿色通道,提升受理、评审和挂牌转让工作效率。
  《通知》还称,项目申报阶段实行即报即审,受理后5个工作日内出具反馈意见,管理人提交反馈回复确认后3个工作日内召开工作小组会议,明确是否符合挂牌要求。项目挂牌阶段专人专岗负责,提升挂牌手续办理效率。
       当日,中国证券投资基金业协会也发布《关于PPP项目资产证券化产品实施专人专岗备案的通知》,确定专项计划管理人按照《资产支持专项计划备案管理办法》的要求,通过基金业协会备案管理系统以电子化方式报备PPP项目资产证券化产品,备案网址为:ba.amac.org.cn 

02月27日,国务院办公厅《关于印发国务院2017年立法工作计划的通知》,明确2017年立法工作计划,包括政府投资条例(发展改革委起草),私募投资基金管理暂行条例(证监会起草),基础设施和公共服务项目引入社会资本条例(法制办、发展改革委、财政部起草)等。这意味着我国首部PPP法将以《基础设施和公共服务项目引入社会资本条例》的形式出现。

03月05日,十二届全国人大五次会议开幕,国务院总理李克强做政府工作的报告。报告再次提到“政府与社会资本合作(PPP模式)“(已连续三届政府工作报告中提及PPP模式)

       积极扩大有效投资。引导资金更多投向补短板、调结构、促创新、惠民生的领域。今年要完成铁路建设投资8000亿元、公路水运投资1.8万亿元,再开工15项重大水利工程,继续加强轨道交通、民用航空、电信基础设施等重大项目建设。中央预算内投资安排5076亿元。落实和完善促进民间投资的政策措施。化政府和社会资本合作,完善相关价格、税费等优惠政策,政府要带头讲诚信,决不能随意改变约定,决不能“新官不理旧账”

03月07日,国务院办公厅印发《关于进一步激发社会领域投资活力的意见》。《意见》从5个方面提出了37条具体可操作的政策措施。
       《意见》指出,进一步激发医疗、养老、教育、文化、体育等社会领域投资活力,着力增加产品和服务供给,不断优化质量水平,对于提升人民群众获得感、挖掘社会领域投资潜力、保持投资稳定增长、培育经济发展新动能、促进经济转型升级、实现经济社会协调发展具有重要意义。
       《意见》提出,引导社会资本以政府和社会资本合作(PPP)模式参与医疗机构、养老服务机构、教育机构、文化设施、体育设施建设运营,开展PPP项目示范

04月25日,国家发改委印发《政府和社会资本合作(PPP)项目专项债券发行指引》(发改办财金〔2017〕730号),明确指出,“PPP项目专项债券”是指,由PPP项目公司或社会资本方发行,募集资金主要用于以特许经营、能源、交通运输、水利、环境购买服务等PPP形式开展项目建设、运营的企业债券。现阶段支持重点为:能源、交通运输、水利、环境保护、农业、林业、科技、保障性安居工程、医疗、卫生、养老、教育、文化等传统基础设施和公共服务领域的项目

04月26日,财政部、发改委、司法部、人民银行、银监会、证监会联合下发《关于进一步规范地方政府举债融资行为的通知》(财预〔2017〕50号),明确提出,地方政府不得以借贷资金出资设立各类投资基金,严禁地方政府利用PPP、政府出资的各类投资基金等方式违法违规变相举债

       除国务院另有规定外,地方政府及其所属部门参与PPP项目、设立政府出资的各类投资基金时,不得以任何方式承诺回购社会资本方的投资本金,不得以任何方式承担社会资本方的投资本金损失,不得以任何方式向社会资本方承诺最低收益,不得对有限合伙制基金等任何股权投资方式额外附加条款变相举债

05月04日,中国保监会发布《关于保险资金投资政府和社会资本合作项目有关事项的通知》,支持保险资金通过基础设施投资计划,投资符合条件的PPP项目。
       现阶段保险资金参与PPP项目的主要模式包括:参股PPP项目公司、为PPP项目提供债权性资金、PPP产业基金等

05月27日,财政部《关于坚决制止地方以政府购买服务名义违法违规融资的通知》(财预〔2017〕87号),着力规范政府购买服务管理,制止地方政府违法违规举债融资行为。《通知》要求不得将原材料、燃料、设备、产品等货物,以及建筑物和构筑物的新建、改建、扩建及其相关的装修、拆除、修缮等建设工程作为政府购买服务项目。严禁将铁路、公路、机场、通讯、水电煤气,以及教育、科技、医疗卫生、文化、体育等领域的基础设施建设,储备土地前期开发,农田水利等建设工程作为政府购买服务项目。严禁将建设工程与服务打包作为政府购买服务项目。严禁将金融机构、融资租赁公司等非金融机构提供的融资行为纳入政府购买服务范围
       同时指出,政府购买服务要坚持先有预算、后购买服务,所需资金应当在既有年度预算中统筹考虑,不得把政府购买服务作为增加预算单位财政支出的依据。

06月07日,财政部、人民银行、证监会联合发布《关于规范开展政府和社会资本合作项目资产证券化有关事宜的通知》(财金〔2017〕55号,提出要分类别进行PPP+ABS推广,并在实施程序、监管方面都做出相应规范
       至此,发改委和财政部都先后出台了PPP项目资产证券化的通知文件。

07月03日,国家发改委下发《关于加快运用PPP模式盘活基础设施存量资产有关工作的通知》(发改投资〔2017〕1266号),要求积极推广PPP模式,加大存量资产盘活力度、形成良性投资循环,有利于拓宽基础设施建设资金来源,减轻地方政府债务负担。
       对拟采取PPP模式的存量基础设施项目,根据项目特点和具体情况,可通过转让-运营-移交(TOT)、改建-运营-移交(ROT)、转让-拥有-运营(TOO)、委托运营、股权合作等多种方式,将项目的资产所有权、股权、经营权、收费权等转让给社会资本
       对已经采取PPP模式且政府方在项目公司中占有股份的存量基础设施项目,可通过股权转让等方式,将政府方持有的股权部分或全部转让给项目的社会资本方或其他投资人。
       同时,要求各地推荐本地区3-5个运用PPP模式盘活基础设施存量资产效果好的项目,国家发改委将组织专家评审,并遴选若干示范项目加以推广,供各地方学习借鉴。
07月21日,国务院法制办、国家发展改革委、财政起草的《基础设施和公共服务领域政府和社会资本合作条例(征求意见稿)》及其说明全文公布征求社会各界意见。
       征求意见稿包括总则、合作项目的发起、合作项目的实施、监督管理、争议解决、法律责任和附则7章,共50条。
       征求意见稿明确规定了可以采用政府和社会资本合作模式的基础设施和公共服务项目的条件,包括政府负有提供责任、需求长期稳定、适宜由社会资本方承担等,PPP合作项目期限一般不低于10年,最长不超过30年
       合作项目协议的履行,不受行政区划调整、政府换届、政府有关部门机构或者职能调整以及负责人变更的影响。同时,合作项目协议中不得约定由政府回购社会资本方投资本金或者承担社会资本方投资本金的损失,不得约定社会资本方的最低收益以及由政府为合作项目融资提供担保

09月01日,国务院办公厅《关于进一步激发民间有效投资活力促进经济持续健康发展的指导意见》(国办发〔2017〕79号)再次鼓励民间资本参与政府和社会资本合作(PPP)项目,促进基础设施和公用事业建设。加大基础设施和公用事业领域开放力度,禁止排斥、限制或歧视民间资本的行为,为民营企业创造平等竞争机会,支持民间资本股权占比高的社会资本方参与PPP项目

10月19日,上交所、深交所、机构间私募产品报价与服务系统(简称报价系统)三部门共同发布了《政府和社会资本合作(PPP)项目资产支持证券挂牌条件确认指南和信息披露指南》。该业务指南的发布,将使PPP项目资产证券化业务更加规范、更具可操作性。
       上述两项指南对于三类基础资产,即PPP项目收益权、PPP项目资产、PPP项目公司股权合格标准、发行环节信息披露、存续期间信息披露等做出了详细的规定
       相关人士表示,业务指南的发布将有利于证券公司、基金子公司和社会资本方等机构规范开展资产证券化业务,有利于加强风险管理,保护投资者合法权益

11月08日,国家发改委印发《关于全面深化价格机制改革的意见》(发改价格〔2017〕1941号),全面深化价格机制改革,推动供给侧结构性改革。
       指出要进一步深化垄断行业价格改革,能够放开的竞争性领域和环节价格,稳步放开由市场调节,并强调要完善政府和社会资本合作(PPP)项目价格调节机制,促进PPP模式推广

11月16日,财政部印发《关于规范政府和社会资本合作(PPP)综合信息平台项目库管理的通知》(财办金〔2017〕92号),通知针对PPP近年发展过程中在项目类别、项目性质、项目内容、项目前期工作、项目结构设计、项目绩效考核等方面出现的问题进行了列举,并表明了“不宜采用PPP项目的态度”,被业内称为“史上最严”的监管文件
       通知从“存量”和“新增”两个角度对 PPP项目库内或即将入库的项目提出规范性的要求。“重点对一些未达到标准,以及适用退出的项目作了明确要求”
       行业专家认为,《通知》的出台或对参与PPP项目的社会资本结构带来较大的影响。在更为严格的入库和清退标准下,对于社会资本投融资、建设、运营全周期PPP项目的综合实力提出了更高要求,未来参与PPP项目的社会资本将更加符合推行PPP的初衷

11月17日,为防范央企PPP经营风险,国资委正式下发《关于加强中央企业PPP业务风险管控的通知》(国资发财管〔2017〕192号)要求落实股权投资资金来源。各企业要严格遵守国家重大项目资本金制度,合理控制杠杆比例,做好拟开展PPP项目的自有资金安排,可根据项目需要引入优势互补、协同度高的其他非金融投资方;吸引各类股权类受托管理资金、保险资金、基本养老保险基金等参与投资,多措并举加大资本金投入,但不得通过引入“明股实债”类股权资金或者购买劣后级份额等方式承担应由其他方承担的风险

11月28日,国家发改委下发《关于鼓励民间资本参与政府和社会资本合作(PPP)项目的指导意见》(发改投资〔2017〕2059号),要求分类施策支持民间资本参与PPP项目。
       提出对投资规模大、合作期限长、工程技术复杂的项目,鼓励民营企业相互合作,或与国有企业、外商投资企业等合作,通过组建投标联合体、成立混合所有制公司等方式参与,充分发挥不同企业比较优势

12月07日,国家发改委、水利部印发《政府和社会资本合作建设重大水利工程操作指南(试行)》(发改农经〔2017〕2119号),进一步规范社会资本参与重大水利工程建设和运营操作流程。
       对新建项目,其中经济效益较好,能够通过使用者付费方式平衡建设经营成本并获取合理收益的经营性水利工程,一般采用特许经营合作方式。对已建成项目,可通过项目资产转让、改建、委托运营、股权合作等方式将项目资产所有权、股权、经营权、收费权等全部或部分转让给社会资本,规范有序盘活基础设施存量资产,提高项目运营管理效率和效益。对在建项目,也可积极探索引入社会资本负责项目投资、建设、运营和管理。
       对项目合作期低于10年及没有现金流,或通过保底承诺、回购安排等方式违法违规融资、变相举债的项目,不纳入PPP项目库。

       专家表示,这个文件的力度之大,对PPP的影响很可能比前段时间发布的92号文《关于规范政府和社会资本合作(PPP)综合信息平台项目库管理的通知》更大。这个通知对PPP来讲,央企是主要的社会资本方,现在央投资PPP企的趋势会收紧,对PPP总体来讲,有助于PPP的规范,对于民营资本来说,机会更多了。对于未来PPP,会是一个由量到质的变化

2018年我国PPP主要政策文件

 02月06日,财政部第四批PPP示范项目揭下神秘的面纱,公布于众。在有关部委、省级财政部门申报的1226个项目中,396个项目入选,涉及投资额7588亿元。

       具体来看,第四批示范项目要求项目规划立项、用地审批等前期手续完备,通过物有所值评价和财政承受能力论证,并与行业政策导向保持一致。入选项目中已落地项目247个、投资额4761亿元,占比均超6成,项目成熟度进一步提高。同时,向基层项目和重点地区、重点领域和薄弱环节倾斜

 02月12日,国家发改委办公厅、财政部办公厅联合下发《关于进一步增强企业债券服务实体经济能力 严格防范地方债务风险的通知》(发改办财金(2018)194号),防范地方债务风险又加了一码!

       要求:严格PPP模式适用范围,审慎评估政府付费类PPP项目、可行性缺口补助PPP项目发债风险,严禁采用PPP模式违法违规或变相举债融资


各地推进PPP项目遭遇落地难尴尬


       在中国经济保持中低速增长、地方政府面临债务压力、政府基础设施建设资金缺口较大的情况下,如何既保证合理经济增速,又避免以传统的负债方式筹集资金?与社会资本合作推行PPP项目,成为一种务实的选择。然而,这一理应被各方乐见的模式,却广泛遭遇项目开工率低、落地难的尴尬。 

       据财政部PPP中心的统计数据显示,截至2017年9月30日,全国PPP综合信息平台的项目数量达14220个,项目金额达到17.8万亿元。其中,项目落地率为35.2%“为什么PPP雷声大、雨点小?很重要的一个原因在于PPP没有形成一个长期稳定的投资回报机制。”国家发改委投资司副司长韩志锋表示,PPP分为使用者付费项目、政府付费项目以及两者结合项目。付费方式不同,合作方式也不同。目前市场上更多关注政府付费方式,对使用者付费研究较少。“如果对付费方式的年限、价格等没有清晰的保证,企业就很难参与进来。尤其很多城市基础设施的PPP项目投资大、回报期长,企业难免有顾虑”。


       财政部财政科学研究院院长刘尚希认为,PPP的成功实践有赖于高度的契约精神和相关立法保障,过往的PPP失败案例经常表现为政企双方在面临纠纷和矛盾时,由于没有相关的法律可循,造成责任无法落实,结果只能一拍两散。
       PPP近几年风生水起,市场也鱼龙混杂。“有的地方政府不搞调查研究,忽视社会投资人的实力和业绩,看重企业许诺的投资额和回报率,这样的PPP合作往往是很难成功的。”中国交建总裁助理、投资事业部总经理赵喜安表示,中国交建160多个PPP项目全部都是根据项目的不同情况量身定做的,是公司不断进行商业模式创新的结晶。
       目前,PPP推广还存在着一定瓶颈。中国华融董事长赖小民指出,PPP项目领域分布失衡,绝大多数仍是基础设施建设项目,公共服务领域的项目比例相对较低

梁  舰

星云基金创始合伙人

中建政研集团董事长

中产委PPP咨询与研究中心主任

中建政研PPP专家委员会主任

       中国经济体制改革研究会产业改革与企业发展委员会PPP咨询与研究中心主任、中建政研集团董事长、中建政研PPP专家委员会主任梁舰表示:如果说2014年是我国PPP市场的“探路年”,那么2015年则是我国PPP模式的“推广年”,2016年则是我国PPP模式的“发展年”2017年则应当称为我国PPP项目的“规范年”。未来随着国家PPP政策的逐渐完善和PPP项目在全国各地的陆续落地,2018年必将成为我国PPP项目的“规范发展年”。同时他预测:未来将有数万亿级规模的项目将引进社会资本,而PPP也将成继土地财政、融资平台之后新一轮地方基础设施资金的重要来源。

       他指出:PPP模式作为政府改革投融资体制,提高投资效率,推动公用基础设施建设的重要举措,三年来得到大力推广。PPP模式包含了投资、建设和运营等复杂内容,远比单纯的工程、货物、服务招标采购复杂,客观上要求咨询服务机构由传统的程序型向咨询型、专业型、复合型的服务机构转变,要求法律、财务、投资、工程等专业人员紧密合作

PPP高级研修班助力项目落地生根

     “2015年度中国PPP咨询服务机构百强”榜单日前在北京揭晓,北京中建政研信息咨询中心(以下简称中建政研)在200多参评机构中脱颖而出,荣登全国前五强

       中建政研服务的PPP项目涉及环保、医疗、教育、文化、能源、交通、片区开发、养老等多个领域,并承担了住建部《PPP模式在城市综合管廊工程中的应用研究》课题。凭借丰富的实践经验和研究成果,中建政研荣获了“2015年度综合管廊PPP项目咨询服务机构首选品牌”、 “2015年度片区开发PPP项目咨询服务机构首选品牌”、“2015年度养老PPP项目咨询服务机构首选品牌”、 “2015年度医疗PPP项目咨询服务机构首选品牌”、“2015年度教育PPP项目咨询服务机构首选品牌”等荣誉称号。

       为了更好的学习掌握公私合作相关的专业知识,提高公私合作项目实施的成功率,推动社会资本通过特许经营等方式参为了更好的学习掌握公私合作相关的专业知识,提高公私合作项目实施的成功率,推动社会资本通过特许经营等方式参与基础设施、公用事业项目的投资运营,完善城镇化健康发展体制机制,中国咨询培训第一品牌——北京中建政研信息咨询中心先后在北京、武汉、昆明、长沙、厦门、成都、南京、杭州、西安、广州、贵州、银川、太原、大连、郑州、兰州、青岛、济南、呼和浩特、扬州、南宁、南昌、海口等多地连续举办了100余期的PPP专题培训班和企业专题沙龙活动,累计培训学员超过40000人次,组织PPP项目对接30余场次,为130多个PPP项目提供相关咨询服务,并多次组织投融、法务、合同等方面的专家赴河南、河北、青海、湖北、广东、贵州、重庆、天津、甘肃等多地为政府和企业开展PPP工作人员内训和PPP项目指导。

       在财政部2015年公布的第二批PPP示范项目名录中,中建政研为13个项目提供PPP咨询服务,分涉及河南、湖北、广东、贵州、青海等省市,涵盖交通、教育、医疗、市政、水务等多个领域,总投资额达142.4亿元

在财政部第二批项目名录中,中建政研为13个PPP示范项目提供咨询服务

省市

序号

   

领域

河南

88

洛阳市政道桥

交通

90

河南省濮阳市濮阳县新高中

教育

102

濮阳市濮阳县人民医院新院区建设

医疗

110

濮阳市濮阳县城区集中供暖

市政

121

潢川县城市污水处理

水务

湖北

129

武汉市千子山循环经济产业园

市政

广东

143

肇庆市四会道路改造综合

交通

贵州

167

铜仁市大龙开发区停车场、汽车站

交通

168

铜仁市德江县人民医院城北新区(一期)

医疗

169

铜仁市大龙经济开发区综合管廊

市政

170

六盘水市综合管廊

市政

171

贵阳市高雁、比例坝生活垃圾填埋场技改升级

市政

青海

204

海东市乐都区污水处理厂

水务

总计

 

13

 

       截止2017年6月,中建政研已成功入选各地政府采购PPP项目专业咨询机构库95家,其中省级11家副省级3家地市级41家区县级38家企业2家。分别是:河南省、四川省、湖南省、山西省、海南省、青海省、湖北省武汉市、河北省保定市、山东省青岛市、河南省郑州市、湖北省宜昌市、湖南省岳阳市财政局、湖北省孝感市、山东五莲县、河南省鹤壁市、山东省武城县、河南省鹿邑县、山东省日照市、山东省日照市莒县、山东省枣庄市市中区、日照市岚山区、日照经济技术开发区、武汉新洲区、山东沂南县、郑州发展投资集团有限公司,新疆巴州、海口市财政局、山东省日照高新区、山东省山海天旅游区、陕西省延安市、陕西省宝鸡市、山东省茌平县、新疆和田区、新疆乌鲁木齐市、河南省信阳市、山东邹平县、新疆奇台县、浙江省温州市(部分)。 

       随着中建政研在各地PPP咨询机构库征集工作的深入,中建政研已经跻身PPP咨询机构的第一阵营,竞争对手不乏国内领先的大型咨询机构。入选地区PPP咨询机构库以后,全力为当地的PPP项目提供优质咨询服务,为当地PPP项目规范化实施、签约落地做出了很多实质推动工作。

       2016年10月13日,在财政部公布的第三批PPP示范项目名单中,中建政研提供咨询服务的多个项目入选,包括:天镇县县城集中供热工程PPP项目、山东省济宁市任城区山东智慧城市产业园建设项目、湖北省武汉市江汉六桥汉阳岸接线(汉阳大道~龙阳湖北路)工程、河南省焦作市城乡一体化示范区城中村改造项目(一期)、河南省许昌市公有云中心及智慧应用PPP项目、四川省德阳市地下综合管廊及配套工程(一期)项目、四川省资中县两河口水库建设项目、贵州省毕节市黔西县高铁站前综合服务广场、站前景观大道和站前大道路网建设PPP项目等多个项目。



 2018年2月6日,财政部公布了第四批PPP示范项目,其中,由中建政研提供咨询服务的18个项目成功入选,投资额共计1801亿元。

中建政研提供咨询服务的第四批PPP示范项目名单如下:

       截至目前,中建政研累计开办PPP专题研讨会200余场次,培训学员80000多人,组织PPP项目对接会60余场, PPP咨询业绩全国排名前三,已为近400个PPP项目提供相关咨询服务,总投资额9200亿,其中包含30多个国家级示范项目,数十个国家级试点项目,众多省市级示范项目。并取得了“五个第一”的佳绩:河南、河北、青海、甘肃四省首个运用新形势下PPP模式的项目均由中建政研提供了咨询服务,分别是洛阳市两路一桥PPP项目保定东湖文化中心PPP项目海东市乐都区污水处理项目(财务测算)甘肃省热电联产配套供热管网工程广东省首批十个PPP项目中的两个“红海湾滨海旅游园区PPP项目肇庆市四会道路改造综合项目,也由中建政研担纲咨询。



PPP培训大纲及课程特色

       近期,国家发改委培训中心中建政研将于2018年05月17-20日(上海PPP)、05月28-31日(贵阳PPP)举办“PPP项目全生命周期流程规范运作与风险管控及关键节点疑难问题解析”专题培训班。培训结束后,统一颁发国家发改委培训中心培训证书

      国家发改委培训中心中建政研将于2018年05月16-19日(南京PPP)、05月22-25日(重庆PPP)举办“PPP项目运营管控与资产证券化及产业投资基金运作模式解析”专题培训班。培训结束后,统一颁发国家发改委培训中心培训证书

    届时将邀请国家发改委投资研究所、中国宏观经济研究所、财政部财政科学研究院、住建部、证监会等相关单位,国内知名PPP咨询机构专家、知名律师事务所律师、会计师事务所、著名大学商学院、地方政府投融资平台机构、中国银行间交易商协会、商业银行、产业投资基金公司以及企业界长期从事PPP政策和理论研究、PPP项目投融资体系搭建、PPP项目全生命周期风险管控以及PPP项目实操方面的专家现场授课,并与学员进行交流和研讨。

附件1:

PPP项目全生命周期流程规范运作与风险管控及关键节点疑难问题解析

专题培训班报名表 


单位名称

 

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参班地点

上海□          贵阳□

是否安排住宿

□是(标间数量___   合住__ )□否

发票要求

□增值税普通发票   □增值税专用发票

发票信息(专票请填写1-5全部信息;普票填写1-2信息)

1.开票名称:

2.纳税人识别号:

3.地址、电话:

4.开户行及账号:

5.开票代码(六位):

单位盖章

年  月  日

报名联系人:杨彦来

报名电话:13811064871

E-mail:44798601@qq.Com

注:请认真逐项填写此表;此表复印有效。

附件2:


PPP项目运营管控与资产证券化及产业投资基金运作模式解析

专题培训班报名表

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参班地点

南京□                        重庆□         

是否安排住宿

□是(标间数量___   合住__      □否

发票要求

□增值税普通发票        □增值税专用发票

发票信息 (专票请填写1-5全部信息;普票填写1-2信息)

1.开票名称:

2.纳税人识别号:

3.地址、电话:

4.开户行及账号:

5.开票代码(六位):   

单 位 盖 章

                  

报名联系人:杨彦来

报名电话:13811064871

E-mail:44798601@QQ.COM

注:请认真逐项填写此表;此表复印有效。为了提高参会学员的实操能力,解决实际操作过程中的具体问题。特邀请参会代表可以带着项目参会,通过与专家针对性的沟通,全面了解项目进展情况,诊断项目存在的问题并挖掘问题的成因,从而实现带着问题来,拿着方案走的学习目的。

下载培训文件电子版:

     1、 国家发改委培训中心《关于举办”PPP项目全生命周期流程规范运作与风险管控及关键节点疑难问题解析专题培训班的通知》2018年05月17日上海PPP、05月28日贵阳PPP

    2、国家发改委培训中心《关于举办”PPP项目运营管控与资产证券化及产业投资基金运作模式解析专题培训班的通知》2018年05月16日南京PPP、05月22日重庆PPP



 

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